西南财经大学经济学院科研管理手册
2015-05-20 09:03:11   来源:   评论:0 点击:

西南财经大学经济学院科研管理手册

1、西南财经大学科研管理规范(节选)

(2009年版本)
 
第五章  学术讲座、学术会议和学术社团的管理
第十八条   学术讲座的管理
(一)学校和学院组织的面向全校师生的学术讲座统一纳入光华讲坛进行管理。光华讲坛是学校长期开展的系列学术活动,包括教授论坛、博士论坛、社会名流论坛和光华讲坛在线。教授论坛是面向全校师生,由校内教授、副教授主讲的学术报告;博士论坛是校内外博士和博士生主讲的学术报告;社会名流论坛是邀请国内外社会名流、著名企业家和专家学者到我校面向全校师生进行的重要学术讲座活动;光华讲坛在线是上述学术活动的网络版,是校内师生进行网上学术交流的园地。
 
(二)学校层面的光华讲坛由科研处负责组织实施,并支付相关费用;学院层面的光华讲坛由各学院(研究中心)负责组织实施。其中,学院层面举办的光华讲坛——社会名流论坛,每人每场由科研处资助500~1000元讲座费,其他类型的光华讲坛讲座费由各单位自行解决。
 
第十九条  学术会议的管理
(一)各学院(研究中心)主办、承办和协办的各类学术会议均应向科研处报告,并填写《西南财经大学学术会议登记表》进行备案审查。
 
(二)学校对各学院(研究中心)主办、承办和协办的各类重要国际性学术会议和全国性学术会议给予一定的会议经费资助。其中,对于会议经费预算较小的,由科研处在学校授权范围内直接给予资助;对于会议经费预算较大的,由学院(研究中心)提出专项经费预算报告,经科研处报校务会审批。
 
第二十条  学术社团的管理
(一)由我校教学科研人员担任会长、秘书长的省级以上(含省级)学会、协会、研究会等学术团体,学校每年给予一定的活动经费资助。 标准为每个每年5000元。
 
(二)校内教学科研人员参加学术社团,其应交纳的个人会费,概由个人交纳。担任学会理事以上个人职务应向学会交纳的会费或赞助费亦由个人交纳。经学校正式书面同意,我校以团体名义加入的全国性或全省性社团,或与学校业务有关的行政性学会或社团的有关会费,由科研处在专项经费中统一支付。
 
第六章  科研项目管理
第二十四条  科研项目管理实行校院二级管理下的项目负责人制。学校科研处是代表学校进行科研项目管理的职能机构,对全校科研项目实行全过程管理,负责全校科研项目的培育、指导、审查、组织申报和监督检查等工作。各学院(研究中心)应配合学校科研处的项目管理工作,负责本单位项目的论证、检查和保障等工作。项目负责人负责组织项目的具体实施工作。
 
第二十五条  科研项目纳入学校管理必须以项目经费是否进入学校财务处为依据,对于经费不在西南财经大学财务处的项目,科研处不予认定和负责管理。
 
第二十七条  各学院(研究中心)负责对科研项目负责人的资格进行甄别。有下列情形之一者不能作为项目负责人:(一)学术道德、学术诚信存在问题的人员;(二)近两年内所承担的项目给学校声誉造成不良影响或一定经济损失的;(三)近两年内所承担的项目发生重大质量问题或重大纠纷的;(四)近两年内无正当理由不接受上级有关部门或学校检查的;(五)近两年内无正当理由不按期结题的;(六)近两年内承担的涉密项目造成泄密事故的。
 
第二十九条  科研项目不认真开展研究工作的,学校将削减、停止或收回资助经费。
 
第七章  学术道德规范
第三十三条  从事学术活动应牢固树立实事求是的科学精神,要坚守严谨、诚信原则,自觉遵守相关法律和社会公德。
(一)在科学研究和学术活动中,应充分尊重他人已经获得的研究成果和知识产权;在学术研究过程中引用他人成果时,应注明出处;被引用的部分不能构成引用人研究成果的主要部分或者实质部分;从他人作品转引第三人成果,应注明转引出处;参照而未引用他人成果,或受别人成果的启发而未直接使用他人成果,应做出说明并列出参考文献。
 
(二)合作研究成果应按照作者所作贡献大小依次署名,或根据合作作者共同的约定署名。署名作者应对自己完成的部分负责,第一署名作者应负全责。学生作为第一作者,指导教师作为合作者,指导教师应负全责。
 
(三)研究成果不得在公开出版的期刊上一稿多投或简单重复发表已有研究成果。研究成果已经有第一种文字发表,如使用第二种文字二次发表时必须注明其第一种文字发表的详细信息。
 
(四)在进行学术评价时,应遵循公正、客观的原则。在参与各种推荐、评审、鉴定、答辩、验收和评奖等活动中,要本着科学负责的态度,维护学术评价的公正性和客观性。
 
第三十四条  从事科学研究工作不得有下述学术道德不端行为:
(一)为得出符合自己主观愿望的结论而故意捏造或篡改他人研究成果、实验数据或文献资料的行为。
(二)在学术活动过程中抄袭他人作品,剽窃他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果的行为。
(三) 在填写有关个人学术情况时,虚假填报学术经历、学术成果,伪造学术能力证明材料的行为。
(四)在未参加研究工作的科研成果中署名,或未经合作者同意,将与他人合作的研究成果作为自己单独创作的成果发表的行为。
(五)不认真履行学术评审权力,徇私舞弊,或以任何方式干扰学术评审活动的行为。
(六)其他违背学术界公认的学术道德规范的行为。
 
第三十五条  校学术委员会下设专门的学术道德分委会,负责学校学术道德方面的政策的制定与实施,组织或独立进行有关学术道德问题的调查,并向校学术委员会提供明确的调查结论和处理建议。
 
第三十六条  学术道德分委会由校学术委员会成员组成,主任由校学术委员会主任任命。学术道德分委会的日常办事机构为科研处项目与成果管理办公室。
 
第三十七条  学院(研究中心)的党政机构与教授委员会应对本单位教学科研人员的学术道德进行指导和规范,并负责对涉及本单位教学科研人员的学术道德问题进行调查。
 
第三十八条  学校科研处、研究生部、教务处分别受理对教师、研究生、本科生学术道德方面问题的举报,并组织学院(研究中心)进行调查取证。学院(研究中心)经过调查向校学术道德分委会提出初步调查事实结论。
 
第三十九条  对学术不端行为应据实进行举报,受理举报的部门应在1个月内组织被举报人所在单位进行学术道德问题调查并形成初步调查事实结论报校学术道德分委会。学术道德分委会在收到初步调查结论后应在2个月内形成正式调查报告并送达举报人和被举报人征求意见。
 
第八章  科研成果发布与报送
第四十三条  科研成果的发布是指以新闻发布会的形式向校内外宣传我校取得的优秀科研成果。科研成果的报送是指向中央国家机关、各级党委和政府部门、教育主管部门以及企事业单位报送我校取得的优秀科研成果。对外发布和报送的优秀科研成果需经学校科研处遴选。
 
第四十四条  科研处代表学校进行科研成果的发布与报送。学院(研究中心)向科研处推荐发布与报送的优秀科研成果。
 
第四十五条  以第一作者且我校为第一署名单位完成的如下优秀科研成果都可推荐进行发布和报送:(一)有重要影响力的学术著作;(二)有重要影响力的中英文学术论文;(三)重大实践性研究报告;(四)获得B2级以上科研奖项的科研成果;(五)通过验收或评审的重大横向合作项目的成果;(六)重大政策建议;(七)其他需要宣传和报送的重要成果。
 
第四十六条  科研成果发布会原则上每年举行一次,科研处将编辑《西南财经大学科研发展报告》在成果发布会上一同发布。科研成果的报送采取定期报送与即时报送相结合的形式进行,通常情况每季度报送一次,特别重要的成果根据需要即时报送,科研成果报送的形式为《西南财经大学成果要报》。
 
第九章  非编制科研组织设立与管理
第四十七条  非编制科研组织,是指不纳入学校编制、不具有行政级别的科研学术机构,其名称统一规范为“西南财经大学×××研究所”或“西南财经大学×××研究中心”。非编制科研组织必须挂靠在负责人所在的单位,所在单位负有监督管理责任。
 
第四十八条  非编制科研组织应具有相对稳定、富有特色的研究方向和明确的研究任务,学校鼓励实现学科交叉,形成新的学科研究增长点。
 
第四十九条  非编制科研组织负责人(以下简称负责人)应为我校教学科研人员,一般应具有高级专业技术职称,近五年内承担过B2级以上研究项目或获得过B2级以上科研奖项,并具有一定的社会影响力和科研组织能力。非编制科研组织研究人员应以我校教学科研人员为主并吸收校外同行知名专家参加,以形成相应的学术优势。学校鼓励并支持被认定为A级优秀科研合作团队的科研合作团队成立非编科研组织。
 
第五十条  非编制科研组织要有明确的管理章程,用以规范自身行为;要有明确的合作单位,并签订合作协议。非编制科研组织组建时须有10万元以上横向科研项目经费进入学校账户。
 
第五十一条  非编制科研组织应以科学研究为主要任务,不得作为经济实体从事经营性活动。其全体成员应遵守国家法律法规、学校的规章制度,以及本管理办法的规定,依法从事科学研究工作。其具体任务是:(一)积极争取各种科研项目和经费,特别是横向科研项目和经费;原则上要求年均达到10万元科研项目经费;(二)产出优秀科研成果;(三)组织、开展学术交流活动;(四)为各级党委、政府、企事业单位和社会各界提供政策、决策与制度制定等方面的调研服务和管理咨询服务;(五)指导和培养研究生。筹集的科研项目经费至少10%要用于研究生助研津贴开支。
 
第五十二条  学校科研处集中受理成立非编制科研组织的申请。申请人须填写《西南财经大学非编制科研组织申请书》,并提交《西南财经大学×××研究所或中心章程》和有关合作协议文本,经申请人所在学院(研究中心)审核,并签署意见后报学校科研处备案。非编制科研组织牌匾按照学校科研处和国资处统一规范进行制作。
 
第五十三条  非编制科研组织实行所长负责制,所长在其职权范围内行使管理权与决策权,同时接受学校和所在单位的领导与群众的监督。非编制科研组织负责人的主要职责是:(一)负责全面落实本办法第六条规定的非编制科研组织的任务;(二)负责组建、培育并形成特色研究团队。所长可聘任非编制科研组织的副所长(可聘请校外人员担任常务副所长或执行所长)、研究人员及辅助人员,研究团队人员构成情况需在科研处备案;(三)负责非编制科研组织日常管理工作;(四)负责向学校和本单位汇报工作。
 
第五十四条  非编制科研组织负责人和当事人承担该组织引起的法律和经济责任,所在单位承担连带责任。涉及经济赔偿的,先使用所在单位的自创基金予以赔偿,自创基金不足的,使用学科建设经费予以赔偿。
 
第五十五条  非编制科研组织科研项目经费纳入学校财务部门统一管理并建立健全其财务制度,统一使用学校科研项目经费管理账户,不得单独设置账户。项目经费的使用按照学校相关规定执行,并接受学校审计部门的审计监督。非编制科研组织不得从事举办培训班和收费性质的讲座等活动。
 
第五十六条  学校对非编制科研组织自成立之日起每3年进行一次全面考核。
考核的主要内容为非编制科研组织的任务完成情况。如遇下列情形之一者报请学校研究处理,或由学校给予警示或撤销非编制科研组织的所长职务直至取消该机构:(一)非编制科研组织成立以后,没有科研经费、没有科研项目、没有组织任何学术研究活动;(二)严重违反学校规章制度与本办法;(三)不能完成应当承担的教学、科研等任务;(四)严重违反相关约定,给学校声誉造成严重负面影响;(五)严重违犯国家政策、法律,受到行政、司法部门严肃处理与处罚。
 
第十章  科研考核
第五十七条  学校只对各学院(研究中心)科研工作完成情况进行考核,学校不对教学科研人员个人进行考核。
 
第五十八条  学校对学院(研究中心)年度科研考核从科研数量、科研质量和学术活动三大方面并按六个指标进行量化评价。
 
第五十九条  科研数量考核的主要指标为人均B1论文约当数。各学院(研究中心)按人均B1级论文约当数排序确定其基本科研评分。
 
第六十条  科研质量的考核主要是根据各学院(研究中心)科研课题立项、科研获奖和研究报告的数量和等级进行评分加分。
 
第六十一条  学术活动的考核主要根据各学院(研究中心)主(承)办学术会议和主办学术讲座的场次和数量进行评分加分。
 
第六十二条  科研工作考核的重点:科研考核重点为人均B1论文约当数和人均B2级以上课题数。
 
第十一章    
第六十三条  本规范经校学术委员会审议、校务会批准后执行,于二〇一〇年一月一日起生效试行。本规范的解释权和修订权属校科研处。
 
 

★2、经济学院院级储备课题管理办法

(经济学院党政联席会议和教授委员会于2014年6月4日审定通过)
 
第一章    
第1条  本管理办法的基本目标是:大力推进经济学院科研项目发展,规范和完善院级储备课题管理,提高项目研究质量。
 
第2条      院级储备课题鼓励各种类型的科学研究项目,包括:基础研究、应用研究、对策研究等,支持传统学科、新兴学科、交叉学科,以增强更高级别科研项目的申报质量。
 
第3条  院级储备课题申请受理和项目日常管理工作,由学院科研干事负责;院级储备课题的结项鉴定工作,由学院教授委员会负责。 
 
第二章  课题申报
第4条      院级储备课题的申报工作由学院统一安排,学院将定期发布“院级储备课题”的申报通知;由申请人填写《经济学院院级储备课题申请书》,在规定时间内交由学院集中受理。
 
第5条  通常情况下,学院每年征集2批院级储备课题,每批不限制课题数量。
 
第6条  课题申请人必须是我院的在编在岗教职工。已承担院级储备课题项目,但尚未结项者,不得申报。
 
第三章  课题评审与立项
第7条  由学院安排课题评审专家,对各项院级储备课题的《经济学院院级储备课题申请书》进行评审,并填写《经济学院院级储备课题评审表》。
 
第8条  学院教授委员会对申报材料进行资格审查,结合《经济学院院级储备课题评审表》,作出该课题是否立项的最终结论。
 
第9条  根据公平竞争和择优资助原则,课题立项评审工作的基本标准是:①该课题具有重要的学术价值、理论意义或现实意义。鼓励面向国家经济社会发展、具有重要理论和现实意义的课题,鼓励理论联系实际、研究新情况、总结新经验、回答新问题的理论探索。②该课题具有学术前沿性,能产生具有创新性和一定社会影响的预期成果。鼓励基础理论研究和具有针对性的应用研究,鼓励新兴边缘学科研究和跨学科的交叉综合研究。③该课题研究方向正确,内容充实,论证充分,拟突破的重点和难点明确,研究思路清晰,研究方法科学。④在选择课题方向时,请参考《国家社科基金申报指南》等。
 
第10条  建立和完善各项评审制度,课题评审专家组由学院教授委员会组织,每次课题立项评审由5位专家组成。
 
第10条  学院及时公布课题立项情况,并将评审专家提出的课题修改建议,及时反馈给课题申请人。
 
第11条  每项院级储备课题立项之后,由学院给予600元的课题启动经费。
 
第四章  课题过程管理
第11条  课题申请人即课题责任人,1个课题只能确立1个课题责任人。
 
第12条  院级储备课题经批准立项之后,不得随意更改研究计划;否则,将会影响课题结项鉴定。如果确需变更研究计划,须向学院提交变更申请,由学院教授委员会讨论决定。
 
第13条     如有下列情况之一,该项院级储备课题将被撤项:
1、课题实施情况表明,该课题责任人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力。
2、未经批准,擅自变更课题责任人或研究计划。
3、课题立项之后的9个月内,未能完成研究任务。
 
第五章  项目验收与结项
第14条  每项院级储备课题完成后,均需进行验收和结项。
 
第15条  院级储备课题立项6个月后,方可申请结项。由课题负责人填写《经济学院院级储备课题结项申请表》,向学院提出结项申请,由学院教授委员会进行结项鉴定。
 
第16条  建立科学合理的课题成果评价体系,注重成果质量,注重实际价值。院级储备课题的结项鉴定分为三个等级:优秀、合格、不合格。
 
第17条  学院教授委员会对结项鉴定等级在“合格”以上的课题,颁发结项证明,并将课题结项情况予以公布。
 
第17条  对于课题结项鉴定等级在“合格”以上的院级储备课题,由学院给予2000元结项经费支持。
 
第六章  附则
第18条  本办法的解释权归属于学院党政联席会议。
 
第19条  本办法自发布之日起实施。
 
 

★3、经济学院资助教职工参加重要学术会议管理办法

(经济学院党政联席会议和教授委员会于2014年6月4日审定通过)
 
为规范学术交流活动,在系所经费安排之外,由经济学院提供专项经费支持,鼓励经济学院教职工参加学术会议。通过经济学院党政联席会议和教授委员会讨论,确定相关方案。
 
一、资助学术会议范围的界定
1、各研究所提出资助的学术会议,每个研究所每年申报参加会议数量不超过1项,报经学院党政联席会议审批,讨论决定资助额度。
2、学院对“中国经济学年会”、“全国高校社会主义理论与实践研讨会”、“全国资本论年会”,进行全额资助。
3、其它要参加学术会议的特殊情况,须由教师提交申请,由学院党政联席会议或教授委员会讨论决定。
 
二、资助对象
我院现职全职教职工。
 
三、资助条件
在不违背“不予资助情形”的条件下,申请资助须同时具备以下条件:
1、提交论文已经进入学术会议入选名单,并被邀请作会议发言;或由国(境)内外重要学术会议发出邀请,作为特邀嘉宾进行主题发言。
2、已经收到国(境)内外有关学术会议的正式邀请函(电子邀请函和纸质邀请函均可)。
3、申请参加的学术会议应与申请者所在学科领域或教学科研方向具有直接相关性。
4、欲参会教师提交申请,须由相应研究所出具初步意见,然而交由学院党政联席会议讨论决定。
 
四、不予资助情形
1、由学校或学院组织的一般性学术交流活动(例如:座谈会等)。
2、由国内学术组织与国(境)外学术组织联合举办,在国(境)外召开的学术会议;或者由国内学术组织主办,在国(境)外召开的学术会议。
3、其他不予资助的情形。
 
五、资助经费范围
1、对于学院决定资助的学术会议,具体资助额度由学院党政联席会议讨论决定。
2、每年年初由各研究所提交决定资助的会议名单,并由学院党政联席会议和系所负责人协商决定资助经费范围。
 
六、资助申请与审批
1、凡符合资助条件要求的教职工,须在参会前向相应研究所提交申请报告;由研究所出具初步意见,说明研究所资助力度,书面说明对该教师参加该会议的基本倾向,再交由学院党政联席会议讨论决定。
2、参加国内学术会议须由学院负责人或学院教授委员会同意;并在参加会议返回之后,须在学院相关会议作参会情况汇报。同时,教职工须向学院提交专题报告,以此作为财务报销的重要依据。
3、参加国际学术会议须由学院负责人同意,再向国际交流与合作处提出申请报告;按照《西南财经大学教师因公出国(境)管理制度》和《教师因公出国(境)办理流程》办理出国资格条件审核、费用预算等相应手续;最后由学院审批资助经费额度。参加会议返回之后,经国际交流与合作处审核后,相关费用予以报销。同时,参加会议返回之后,参会人员须在全院大会进行情况汇报。
 
七、附则
1、参加同1次学术会议的教职工人数,每个研究所不超过3人。
2、每位教职工参加学术会议的次数,每年不超过2次。
3、参加学术会议的特殊情况,由学院党政联席会议或教授委员会讨论决定。
4、学院教职工利用自筹经费参加学术会议,不受本办法限制。
5、本办法的解释权利归属于经济学院党政联席会议。
 
 

4、西南财经大学教师教学科研社会服务成果认定标准及奖励办法

第一章  总则
 
第一条 为进一步完善教师教学科研社会服务成果认定标准体系和激励机制,促进学术繁荣和人才队伍建设,不断提升学校竞争力,特制定本办法。
 
第二条 主要原则
1、分类分级认定。注重人才评价激励的国际国内竞争因素,考虑不同用人机制的实际情况,按照教学成果、科研成果和社会服务成果制定认定标准体系和奖励标准。
2、出成果质量。教学成果认定以教学奖励与项目的级别以及影响程度作为主要依据。科研成果认定按照国际国内公认的第三方学术评价机构发布的学科分类体系和评价体系,以学术影响力作为主要依据。社会服务成果认定以社会影响力和综合效益作为主要依据。
3、符合学术规范要求。本办法给予奖励的所有成果均必须符合学术规范的要求。存在学术不端行为的成果不属计奖范围。已经给予奖励的成果,如发现存在严重学术不端行为的,学校追回计发的相关奖励。
 
第三条 认定范围及奖励对象
1、教学成果包括各级教学成果奖、“教学名师”、“优秀学位论文指导教师”、“优秀教师”、青年教师教学竞赛奖、教材、教改项目和其他教学成果。
 
2、科研成果包括学术论文、科研课题、科研获奖、学术专著和研究报告等科研活动产生的成果。
 
3.社会服务成果是指科研活动服务于社会实践而产生的应用对策性研究类成果,包括咨询报告、调研报告和政策建议等。
 
4、奖励对象为我校所有教师(包括在职和离退休)。成果要求以我校为第一署名单位,要求以我校教师为第一署名人(第一作者、主持人或项目负责人)。年薪制教师的成果奖励应扣除聘期合同规定的目标任务部分。
 
5、我校组建的协同创新中心相关协同单位人员以协同创新中心为第一署名单位形成的成果按本办法相关条款给予奖励。
 
6、其他单位人员以本校名义形成的成果可以按本办法相关条款给予奖励。
 
第二章  教学成果认定与奖励
第四条 根据获得教学奖励或项目级别、影响程度等将其分为A级、B1级和B2级。
 
第五条 根据教学成果奖励政策,参照成果影响力,确定教学成果奖励标准。
 
第六条 教学质量工程项目、新增加的教学奖励或教学项目的认定和奖励标准参照上述认定办法,由专门委员会认定。其中,国家级、省级和校级精品视频公开课程、精品资源共享课、来华留学英语授课品牌课程分别按照国家级、省级和校级教学成果二等奖认定和奖励。
 
第七条 教师指导的学生获得国际性、全国性有关学科竞赛和获省级学科竞赛(如数学建模竞赛、电子设计竞赛等)、国家大学生创新创业训练项目等的认定和奖励标准由学校另行制定。
 
第三章  科研成果认定与奖励
第一节  期刊分类与分级
第八条 英文期刊分类与分级
1、基本依据。采用 Thomson-ISI发布的国际公认的《期刊引证分析报告(JCR)》(含自然科学版SCI和社会科学版SSCI),按照其学科分类体系,主要根据收录期刊影响因子大小(非唯一考量因素)进行分级认定。
2、期刊分级。以JCR为依据,将英文期刊目录分为A级、B级(含学科 B级)和C级。
(1)A级期刊。A级为国际公认顶级学术期刊,其影响因子排名为所属学科前8%的期刊。
(2)B级期刊。B级为国际知名学术期刊,其影响因子排名为所属学科前70%,但未进入前8%的期刊。学科 B级期刊由学院(中心)组织遴选,应反映学科发展战略和优势学科方向,并充分考虑学术期刊影响因子和影响力指标。
(3)C级期刊。没有进入影响因子排名前70%的其他 SSCI和SCI学术期刊。
(4)A&HCI(艺术与人文科学引文索引)收录的期刊中,同时被 SSCI或SCI收录的,按照SSCI或SCI分级标准予以认定,未被SSCI或SCI收录的,采取同行专家评价予以等级认定。
3、同时被不同学科收录的少数期刊,按照影响因子排名的就高原则进行认定。
 
第九条 中文期刊分类与分级
1、基本依据。人文社会科学类期刊以南京大学社会科学评价中心发布的中文社会科学索引(2012-2013版,简称CSSCI)为基本依据,以北京大学《中文核心期刊要目总览(2011版)》为补充。自然科学类期刊以中国科学院文献情报中心与中国学术期刊电子杂志社联合开发开发的中国科学引文数据库(2011-2012版,简称CSCD)为基本依据。
2、中文期刊分级
(1)A级期刊。所属学科排名前10%的期刊。如果某学科期刊少于10本,则排名第一的为A级期刊。
(2)B1级期刊。所属学科排名前50%但未进入前10%的期刊。
(3)B2级期刊。未进入A级和B1级的CSSCI和CSCD学术期刊以及北京大学图书馆《中文核心期刊要目总览》的学术期刊。
3、中文B1级及以上期刊的英文版作为同级别中文期刊予以认定。被《新华文摘》全文转载的学术论文,视同A级学术论文予以认定。
4、综合性社科期刊分类中除《中国社会科学》作为A级期刊外,只遴选保留5本学术性较强的期刊作为B1级期刊,其余期刊均作为B2级期刊。
5、民族学与文化学类期刊中,保留《民族研究》作为A级期刊,不设置B1级期刊,其余均为B2级。
6、遵从我校期刊目录惯例,高校综合性学报不设A级期刊,只设10本B1级期刊。
 
第十条 中、英文期刊等级调整原则
在每类每级期刊数量保持不变的前提下,可进行适当调整。按照有上有下的原则进行等量置换。英文类期刊置换须满足上调的期刊影响力大于下调的期刊的影响力,CSSCI期刊须就上调期刊的影响力给出充分理由,CSCD期刊须满足上调的期刊H指数大于下调期刊的H指数。
 
第二节  课题分类与分级
第十一条 纵向课题
1、A级课题。指在国家级和国际层面通过竞争机制获得的课题。包括国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目、教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目以及国际性招标课题项目等系列的课题。
(1)A级课题分为:A级重大、A级重点和A级一般三个层次。
(2)A级重大包括:国家自然科学基金面上项目以上层次的项目(含杰青、优青、创新群体和重大国际合作等项目)、国家社科基金重大招标项目、教育部哲学社会科学重大课题攻关项目以及经费规模50万元以上的国际性招标项目。
(3)A级重点包括:国家社科基金重点项目和经费规模20-50万元的国际性招标项目。
(4)A级一般项目包括:国家社科基金一般年度项目、国家自然科学基金面上项目、青年基金项目和主任基金项目以及经费规模20万元以下的国际性招标项目。
 
2、B级课题。教育部招标类和规划类项目、其他省部级重点项目认定为B1级科研课题。其他省部级课题认定为B2级科研课题。
 
3、国际性招标课题。国际性招标课题是指联合国专门机构、国际金融组织和国际学术组织及其授权单位在世界范围内的招标项目。以课题招投标相关证明材料和实际到达学校账户经费的金额为认定的主要依据。
 
第十二条 横向课题
横向课题根据实际到达学校账户经费的金额划分其等级,但其等级的最终认定由学校学术委员会学术评价分委会组成专家组根据课题完成质量进行评审认定。
A级横向课题分为重大、重点和一般课题。重大课题指经费700万及以上的课题,重点课题指经费500—700万的课题,一般课题指经费300—500万的课题。
 
第三节  科研获奖、专著分类与分级
第十三条 科研获奖分类与分级
1、A级科研获奖。国家级科学技术类一、二、三等奖,教育部高等学校科研优秀成果奖(人文社科类)一、二等奖,其他省部级科学技术类、人文社科类一等奖。
2、B1级科研获奖。教育部高等学校科研优秀成果奖(人文社科类)三等奖,其他省部级科学技术类、人文社科类二等奖。
3、B2级科研获奖。其他省部级科学技术类、人文社科类三等奖。
 
第十四条 专著认定
根据近六年内被 SSCI、SCI、A&HCI和CSSCI、CSCD期刊他引次数情况进行认定。他引总次数在校内排名前10%的为A级、排名前50%的为B1级、后50%的为B2级(校内他引总次数以20次为限)。
 
第四节  科研成果奖励
第十五条 论文奖励
1、论文发表:外文A级奖励10万;外文B级奖励5万;《中国社会科学》、《中国科学》、《经济研究》奖励5万;其它中文A级奖励2万;中文B1级5000元。
2、转载奖励:《新华文摘》全文转载奖励5000元;《新华文摘》摘登和《中国社会科学文摘》转载奖励1000元;人大报刊复印资料全文转载奖励500元。
 
第十六条 课题立项奖(适用于纵向课题)
1、A级重大课题奖励为50万元;A级重点课题奖励为5万元;A级一般课题奖励为3万元。
2、B1级教育部招标课题奖励为2万,其他B1级课题为1万。B2级课题奖励为0.5万。
 
第十七条 课题结项质量奖(适用于纵向课题)
课题结项为“优秀”的,A级重大课题奖励为10万、重点课题奖励为5万、其他A级课题奖励为3万;B1级教育部招标项目奖励为2万,其他B1级课题奖励为1万;B2级课题奖励为0.5万。
 
第十八条 凡经科研处核定纳入学校管理的B2级以上横向课题,按项目实际到账经费的   3%对项目引进人或项目负责人给予奖励。
 
第十九条 科研获奖奖励
获国家级科学技术类一等奖奖励50万,二等奖奖励20万;获高等学校科研优秀成果奖(人文社科类)一等奖奖励10万;获国家级科学技术类三等奖、高等学校科研优秀成果奖(人文社科类)二等奖和其他省部级科研一等奖、二等奖奖励5万;获省部级科研三等奖的,按照 1:1原则配套奖励。
 
第二十条 专著奖励
1、未获得校内出版资助的学术专著,奖励2万元。
2、以“西南财经大学”为第一完成单位,由国外著名出版公司出版的优秀英文专著,经评审认定,奖励10万元。
3、专著引用奖励。根据近六年内被 SSCI、SCI和CSSCI、CSCD期刊他引情况,他引一次奖励500元。
 
第四章  社会服务成果认定与奖励
第二十一条 社会服务成果分级认定按照2010年1月1日试行的《科研管理规范》第二章第十条执行。
 
第二十二条 奖励标准
1、A1级研究报告:获得批示的奖励3万元,被采纳的奖励5万元;
2、A2级研究报告:获得批示的奖励1万元,被采纳的奖励2万元;
3、B1级研究报告:获得批示的奖励0.2万元,被采纳的奖励0.3万元;
4、被国家社科规划办《成果要报》、教育部《专家建议》采纳的研究报告,认定为 A级成果,并奖励1万元。
 
第五章  其他
第二十三条 科研与教学合作成果认定
1、论文合作者成果认定。第一作者认定为1篇,第二作者认定为0.5篇,第三作者认定为0.3篇,第四作者认定为0.2篇,第四作者以后不再认定。通讯作者成果系数认定由校学术委员讨论决定。
2、校内师生合作发表论文成果认定。教师为第一作者,学生为第二作者,认定学生成果时,学生视同为第一作者;学生为第一作者,教师为第二作者,认定教师成果时,教师视同为第一作者。
3、课题合作者成果认定。重大课题子课题负责人认定为0.5项。其他类别课题主持人认定为1项,第一主研认定为0.5项,第二主研认定为0.3项,第三主研认定为0.2项,第四及以后者认定为0.1项。
4、研究报告合作者成果认定。第一作者认定为1篇,第二作者认定为0.5篇,第三作者认定为0.3篇,第四作者认定为0.2篇,第四作者以后不再认定。
5、科研获奖合作者成果认定。第一作者认定为1项,第二作者认定为0.5项,第三作者认定为0.3项,第四作者认定为0.2项,第四作者以后不再认定。
6、教学成果合作者认定系数。按照获奖人或完成人顺序进行认定,第一人为1项,第二人为0.5项,第三人为0.3项,第四人为0.2项,第五及以后者为0.1项。
 
第二十四条 合作成果认定结果适用于绩效考核和职称评审等,不适用于奖励。
 
第二十五条 成果认定不跨级别相加,同级别可以跨类别相加。
 
第二十六条 期刊目录调整。按照确定的期刊分类、分级和调整原则,每三年对现行期刊目录进行相应调整。
 
第二十七条 过渡期设置。本办法与原有相关办法同时并存(成果认定时只能选择其中一种办法),时间为三年。过渡期结束,实行本办法。
 
第六章  附则
第二十八条 本办法经校学术委员会审议、校务会批准后自公布之日起执行。
 
第二十九条 本办法由组织人事部会同教务处、科研处、研究生院共同制定、实施并负责解释。
 
 

5、西南财经大学科研成果报送管理办法

 
为加强我校科研成果的转化与应用,打造西部财经智库,将我校建成党和政府的决策咨询的重要基地,更好地为国家、地方经济社会服务,特制定本办法。
 
1、我校科研成果报送的刊物名称为《西财成果要报》,为不定期连续发行。
 
2、我校科研成果主要报送对象为三类:国家哲学社会科学规划办、教育部社科司;全国人大、政协、国务院和有经济、管理职能的部、委、局;三是四川省省委、省政府,省人大、省政协等;其它需要报送的部门。
 
3、对报送成果的要求:
(1)原则上为我校科研人员(含在读博士、博士后)为第一作者的成果。
(2)成果可以是已经公开出版的文章(原则上不超过发表后半年),也可以是进行中或完成后的各类课题的部分内容、阶段性研究形成的工作报告、研究报告等。
(3)报送的成果内容应以对策性、政策建议为主,紧密结合国家、地方经济社会发展相关的重大热点、现实问题,原则上字数控制在3000左右,重点讲问题、谈对策、提建议。
 
4、  成果报送的处理程序:
(1)投稿。所有拟报送的成果请发送到xccgyb@swufe.edu.cn
(2)收稿。
(3)专家评审。每份稿件发送2-3名专家评阅,一周内返回意见。
(4)初编。
(5)印制与邮寄。
(6)收集反馈信息。
 
5、激励与奖励。
(1)所有报送的成果均给予适当的稿费。
(2)对紧密结合国家战略需要与学校学科发展的成果,可直接进入学校“决策咨询项目”类课题,给予专项经费组织研究。
(3)对获得有关领导批示的成果,按《西南财经大学科研管理规范》中的有关规定执行。
(4)对有突出贡献的个人和单位,将视情况进行以下激励:通报表扬;同等条件下优先考虑各项科研评比;纳入当年科研考核的加分项目;其它适当的方式。
 
本办法由科研处负责解释。
本办法从发布之日起执行。
 
                                                  西南财经大学
                                                    2011年3月2日
 
 

6、科研课题报销常见问题解答

1科研课题的分类有哪些?
答:科研课题分为纵向课题、横向课题、校管课题、院级课题及国家、省部级课题配套经费等。
 
2、科研课题如何编制预算?
答:国家社科、国家自科、省部级课题等在立项申报时都需要附预算。相关课题经费管理办法有明文规定的项目,依据其规定执行。没有明文规定的项目,要根据课题研究的具体情况以及相关报销规定编制项目预算。
 
3、科研课题原始单据的时效如何判断?
答:横、纵向课题原始单据的报销时限以课题立项时间为准,只报销立项之后的票据。纵向课题配套经费及校管课题的原始单据,以经办人来财务处办理报账业务时间为准两年内有效。
 
4、科研课题报销的原始单据有哪些要求?
答:原始单据需要具备单位名称(西南财经大学)、盖有填制单位财务专用章或发票专用章、具有套印的税务部门或监制部门的专用章和填制人员的签名或盖章,且盖章清楚有效。原始单据金额大小写须一致,不得涂改、挖补。原始单据若未列示所购货物明细,须附填制单位盖章的购货清单。
 
5、科研课题中差旅费有哪些类型?
答:科研课题差旅费分为两类:(1)有对方单位的会议通知或邀请函而发生的差旅费。(2)课题项目需要到某地调研而发生的差旅费。票据主要包括飞机票、火车票、汽车票、汽油票(根据相关课题经费要求报销)及市内交通票(出租车、地铁、公交)等。
 
6、科研课题差旅费中的汽油费报销有哪些要求?
答:纵向课题配套经费和校管课题不能报销汽油费,国家社科、国家自科课题预算有差旅费的可报销汽油费,省部级课题如要报销汽油费需要在预算中明确注明。所有纵向、横向课题的汽油费报销须附调研情况说明,包括说明到哪些地区调研、发生了多少汽油费、过路过桥费等,并经相关领导和项目负责人签字。如只有汽油费,没有来回某地过路过桥费,须在说明中注明原因。
 
7、科研课题中的会议费报销有哪些要求?
答:会议包括因课题研究需要而召开的大、小型研讨会。会议费内容包括场地租赁费、设备租赁费、交通费及住宿餐饮费等。大型会议费,须附会议邀请函或会议通知,如没有邀请函或会议通知则须附会议情况说明,说明内容包括会议主题、时间、地点、参会人员及会议预算和开支明细等,且需要相关领导及项目负责人签字。
 
8、科研课题中外聘专家或外籍专家费用如何报销?
答:差旅费或会议费中发生的外聘专家或外籍专家的交通费、住宿费等费用,需要附其相关人员的身份信息。
 
9、科研课题中的数据搜集费指什么?
答:数据搜集的形式分为委托单位和委托个人。委托单位搜集数据的需要附正式发票;委托个人搜集数据,校外人员须附本人签字的领款单;校内教师或学生,一律通过个人银行卡发放。
 
10、科研课题中的外协费如何报销?
答:外协费是指因课题研究需要,对方单位提供协助而发生的各项费用。科研项目的外拨经费支出应当以合作(外协)项目合同为依据,按照合同约定的外拨经费额度、拨付方式、开户银行和账号等条款办理。合作(外协)单位是公司、企业的,应提供收款单法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资质证书等相关资料;合作(外协)单位是高校、科研院所、社会团体等公益性组织的,应提供收款单位组织机构代码等相关资料。
 
11、科研课题中的咨询费、鉴定费、劳务费如何界定?
答:咨询费、鉴定费是指因项目需要聘请的校内外专家(非课题项目组成员)或单位发生的费用;劳务费是指聘请校内学生(助研、助本)或没有工资收入的校外人员发生的费用。以上费用的发放在均须在学校财务处主页高级财务管理平台中提交数据并进行报销,直接发放到个人银行卡上。报销个人的上述费用须附相关人员身份证复印件,报销单位的上述费用须附正式发票。
 
12、科研课题中国际交流费包括哪些内容?
答:国际交流费包含国际交通费、住宿费及补贴经费等,涉及项目组成员和外聘、外籍专家等人员。按照学校外事处有关制度办理,涉及外文的票据须由经办人翻译并经外事处领导签字审核。项目组成员(校内)报销国际交流费需要附省市外事批文、学校领导批准及外事处领导签字的经费预算、相关补贴经费的领取凭据等;外聘、外籍专家报销需附身份信息。
 
13、对科研课题中设备及耗材的购置要求有哪些?
答:设备购置按照国家和学校对物资采购的规定办理。设备(耗材)购置金额在3000元及以上的须转账支付,设备单价在1000元及以上的须在国资处办理固定资产入产手续。报销办公用品或耗材须提供购物小票或出票单位盖章的购物清单。
 
14、国家自然科学基金项目中的能源动力费指什么?
答:能源动力费主要指理工科院系经常发生的实验室所需的能源费(水、电、气及燃油费等),财经类科研项目一般不涉及。
 
15、科研课题中通讯费的报销有哪些要求?
答:通讯费指因课题研究需要而发生的固定电话费、移动电话费、上网费等。预算中可以归类在数据搜集费、计算机使用费或其他经费中,但须注意的是通讯费的报销根据不同的项目有不同的比例限制。
 
16、科研课题中的招待费在做预算时应包含在哪类经费?
答:依据国家有关规定,在横、纵向课题中不包含招待费,纵向课题配套经费和校管课题可包含招待费。根据课题实际情况,招待费在做预算时可以包含在差旅费、会议费中,不得单独报销,报销时根据不同的课题管理规定有不同的比例限制。
 
17、科研项目中的差旅费可以领取补助吗?
答:按照国家差旅费报销标准可以给予补助,报销补助后不能报销餐费和出租车费。
 
 

7、西南财经大学各项科研工作流程

 
一、课题申报时间安排及流程
1、国家社科基金课题、国家自科基金课题申报:
(1)8月:预申报工作开始。
(2)9月:第一次预论证。
(3)11月:第二次预论证。
(4)12月:正式申报。
 
2、教育部人文社科课题申报:
(1)3月:网上申报。
(2)4月:纸质申请书交科研处。
 
3、“211项目”课题、其它校内外项目:科研处不定期通知。
 
4、上述课题申报流程:
(1)科研处发通知。
(2)教师申报至学院进行初审,并报送科研处。
(3)科研处审核后,进行上报。
(4)公示立项结果。
 
二、学校科研统计时间安排及流程
11月:通知学院教师提交本年度科研材料。
12月初:科研材料上报学校网上系统。
12月末:科研处审核,并进行成果认定。
 
三、光华讲坛及学术讲座
1、每个学院每年至少举办12场“光华讲坛”讲座,并由科研处审核认定。
 
2、流程:
(1)确定讲座人、讲座主题、时间、地点。
(2)填写申报表。
(3)学院院长和学院分党委书记签字。
(4)分管校领导签字。
(5)报送科研处。
 
 
 
 

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